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新股民實(shí)戰(zhàn)操作大全-市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和股民維護(hù)自身權(quán)益(9)經(jīng)典書(shū)籍

海shi蜃樓2012-09-26 10:54859次瀏覽收藏分享至小組

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投資者如何減少糾紛的發(fā)生

在糾紛發(fā)生后及時(shí)加以補(bǔ)救能夠最大程度地減少自己的損失，但在交易前進(jìn)行妥善的安排，也可避免或減少糾紛的產(chǎn)生。為避免糾紛的產(chǎn)生，投資者應(yīng)在投資時(shí)保持謹(jǐn)慎。首先，在開(kāi)立股東賬戶(hù)和資金賬戶(hù)時(shí)就要認(rèn)真閱讀證券公司提供的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，對(duì)于規(guī)定不清楚或認(rèn)為不公平的地方可及時(shí)提出，不必急于開(kāi)戶(hù)而忽視相關(guān)文件的審閱。這些文件一經(jīng)簽署都將產(chǎn)生法律效力。其次，要保管好自己的賬戶(hù)卡和密碼，避免遺失或泄密情況發(fā)生。不要輕易委托他人代為進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。第三，定期查詢(xún)自己的賬戶(hù)余額，避免自己的股票被盜賣(mài)、資金被冒提。

　　三、我國(guó)證券市場(chǎng)的主要違法違規(guī)行為

證券市場(chǎng)常見(jiàn)侵權(quán)行為

證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為是指證券市場(chǎng)的參與者、管理者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在從事證券的發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動(dòng)中擾亂證券市場(chǎng)秩序，侵害投資者合法權(quán)益的行為。主要包括以下行為：

1．證券欺詐行為

在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為。

(1)內(nèi)幕交易

指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

(2)操縱市場(chǎng)

指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

(3)欺詐客戶(hù)

指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，以及其他違背客戶(hù)真實(shí)意愿、損害客戶(hù)利益的行為。

(4)虛假陳述

指行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。

2．其他違規(guī)行為

證券市場(chǎng)違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會(huì)出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點(diǎn)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)常見(jiàn)的其他違規(guī)行為主要有以下幾種：

(1)擅自發(fā)行證券

指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為?！拔唇?jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門(mén)提出申請(qǐng)，也包括雖提出申請(qǐng)，但由于不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件，又予以撤銷(xiāo)的；以及不按照批準(zhǔn)的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。

(2)為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易

為股票交易違規(guī)提供融資是指證券經(jīng)營(yíng)等金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱(chēng)信用交易，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以鼓勵(lì)或默許的方式，允許投資者透支購(gòu)買(mǎi)證券或延長(zhǎng)交割時(shí)間，然后收取高額利息的行為。

(3)上市公司違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票

指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自回購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為。

(4)上市公司擅自改變募股資金用途

指上市公司根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)募集到資金后，未經(jīng)法定程序，將所募資金改變用途挪作他用的行為。

(5)銀行資金違規(guī)入市

指銀行為了追求高額利潤(rùn)，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，為他人的股票申購(gòu)、交易提供融資的行為。

內(nèi)幕交易及危害

1. 內(nèi)幕交易行為

內(nèi)幕交易主要包括下列行為：

① 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為；

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