二、深圳證券交易所股票的上市規(guī)則

　　深圳證券交易所為保障公益和投資者合法權益，促進深圳證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)證券交易暫行辦法》的規(guī)定制定了一套深圳證券上市的規(guī)定，現(xiàn)將有關條款做一介紹。

　　深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。

　　具備下列條件的申請上市公司，其股票可被考慮列為第一類上市股票：

　　1.營業(yè)記錄：上市申請公司就整體而言其主體企業(yè)設立或從事主要業(yè)務的時間(以下簡稱實足營業(yè)記錄)應在5年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務基礎和良好的發(fā)展前景。

　　2.資本數(shù)額：上市申請公司實際發(fā)行的普通股面額(以下簡稱實發(fā)股本額)應在5000萬元 人民幣。

　　3.股票市價：上市申請公司的股票，最近6個月的平均收市價，應高于其票面價格的10%。

　　4.資本結構：上市申請公司最近1年度納稅后資產凈值與資產總額的比率應達25%以上，且無累積虧損。

　　5.獲利能力：上市申請公司的盈利記錄經(jīng)符合下列標準之一。

　　(1)稅前利潤與年度決算實發(fā)股本額的比率(以下簡稱股本利潤率)最近3年年度均達到10%以上;

　　(2)最近3年年度的稅前利潤均達到1000萬元以上，且股本利潤率不低于5%;

　　(3)稅前利潤最近3年年度之各年度符合前兩項標準之一;

　　6.股權分散：上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準，其股權分布應確能符合下列條件：

　　(1)記名股東人數(shù)2000人以上，其中持有股份面額2000元至20萬元的股東人數(shù)不少于1500人，且其中持股份面額之和占實發(fā)股本總額的20%以上或達1500萬元以上。

　　(2)持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應占公司實發(fā)股本總額的25%以上。

　　7.股份流通：上市申請公司的股票，最近6個月的合計交易票面金額應在250萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之一。

　　上市申請公司至少應具備下列基本條件，其股票方可被考慮列為第二類上市股票。

　　1.營業(yè)記錄。上市申請公司的實足營業(yè)記錄應在1年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務基礎和良好的發(fā)展前景。

　　2.資本數(shù)額。上市申請公司實發(fā)股本額應在2000萬元以上。

　　3.股票市價。上市申請公司的股票，最近6個月的平均收市價，應高于其票面價格的10%。

　　4.資本結構。上市申請公司最近1年度納稅后的資產凈值與資產總額的比率應達25%，且無累積虧損。

　　5.獲利能力。上市申請公司的盈利記錄應符合下列標準之一：

　　(1)最近2年度股本利潤率均達到10%以上。

　　(2)最近2年度稅前利潤均達到400萬元以上，股本利潤率均不低于5%。

　　(3)稅前利潤最近2年度之各年度符合前二項標準之一。

　　6. 股權分散。上市申請公司上市申請如獲得交易所批準，其股權分布應確能符合下列條件：

　　(1)記名股東人數(shù)在1000人以上，其中持有股份面額1000元至10萬元的股東人數(shù)不少于750人，且其中所持股份面額之和占實發(fā)股本總額的20%以上或達到500萬元以上。

　　(2)持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應占公司實發(fā)股本總額的25%以上。

　　7.股份流通。上市申請公司的股票，最近6個月的合計交易票面金額應在50萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之零點五。

　　上市申請公司至少應具備下列基本條件其股票方可被考慮列為第三類上市股票。

　　1.資本數(shù)額。上市申請公司實發(fā)股本額應在500萬元以上。

　　2.股票市價。上市申請公司的股票，最近6個月平均收市價應高于其股面價格的5%。

　　3.資本結構。上市申請公司最近1年度納稅后每股有形資產凈值不低于其票面金額，且無累積虧損。

　　4.獲利能力。上市申請公司的盈利記錄應符和下列標準之一。

　　(1)最近年度股本利潤率達10%以上。

　　(2)最近年度稅前利潤達100萬元以上，最近2年度股本利潤率均不低于5%，此外1年度稅前利潤一般應較其前1年度為高，未來最近年度的稅前利潤預測值應不低于前1年度，且股本利率在10%以上。

　　5.股權分散。上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準，其股權分布應符合下列條件：記名股 東人數(shù)在500人以上，其中持有股份面額500元至5萬元的股東的人數(shù)不少于300人，且其所持股份面額之和應占實發(fā)股本總額地25%以上。

　　6.董事、監(jiān)事和經(jīng)理人個持有股份的數(shù)額及其合計總額應符合交易所的規(guī)定

　　7.董事、監(jiān)事和經(jīng)理人及實際持有或控制持有股份占實發(fā)股本總額5%以上的股東，應將其持有的股票按交易所的規(guī)定的數(shù)額或比率，委托交易所指定的機構保管，并承諾自股票上市之日起一年內，不得出售，所取得之委托保管股票憑證不得轉讓或抵押，且一年期限屆滿后，委托保管得股票應按交易所的規(guī)定領回。